Articles sélectionnés pour le thème : connaissance du client amf
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La responsabilité du gestionnaire de clientèle
Meilleure fiche d'actualité de la promotion 2014 sur le thème " La responsabilité du gestionnaire de clientèle ".
Par Vincent COUVINEAU, Hugo GIRARD, Johann LAUNAY, Noémie MEULEMEESTER et Astrid DURAND-HORN.
La responsabilité du gestionnaire de clientèle
« Prudence est mère de sureté », tel est l'adage qui doit animer le gestionnaire de clientèle s'il ne veut pas faire...
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Thèmes liés : difference entre la connaissance et l'information / obligation connaissance client banque / connaissance du client amf / fiche connaissance client assurance vie / connaissance client assurance vie
Banque et réglementation : protection des données et ...
Banque et réglementation : protection des données et connaissance du client
Droit & éthique - Actualité du 11/03/13
Banque et réglementation : de possibles divergences entre protection des données personnelles et connaissance client au titre du devoir de conseil
(Etude menée dans le cadre du mémoire de Master soutenu au mois de septembre 2013)
« Il faut accorder les contradictions qui...
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Thèmes liés : relation entre donnee information et connaissance / obligation connaissance client banque / difference entre donnee information et connaissance / questionnaire connaissance client banque / loi connaissance client banque
Enseignements sur le rapport du Pôle Commun AMF-ACPR (2)
Rapport d'activité 2014 du Pôle Commun AMF-ACPR - Enseignements et réflexions (2)
9 juillet 2015
Deuxième volet de notre lecture attentive du rapport d'activité 2014 du Pôle Assurance Banque Epargne (AMF et ACPR), nous nous intéressons aujourd'hui à
l'identification du professionnel, à la connaissance client et au devoir de conseil.
L'identification du professionnel
Le rapport précise...
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Mieux connaître son client grâce au questionnaire préalable
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Selon l'AMF et l'ACP, une amélioration doit être avancée sur les questionnaires de connaissance des clients que chaque souscripteur doit remplir avant d'épargner ou d'investir. Ils ont constaté qu'il y avait une importante lacune qui peut être préjudiciable sur les pratiques actuelles.
Des questionnaires insuffisants
Les régulateurs,...
Date: 2017-09-08 17:46:59
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Devoir de conseil : la nouvelle recommandation de l’ACPR s ...
L'ACP rappelle les bonnes pratiques sur le devoir de conseil en assurance vie
Neuf mois après sa publication, la recommandation 2013-R-01 de l'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR) sur «le recueil des informations relatives à la connaissance du client dans le cadre du devoir de conseil en assurance vie» entre en vigueur au 1er octobre 2013.
Visant l'ensemble de la...
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Assurance-vie : informations clients - cbanque.com
Assurance-vie
Assurance-vie : le recueil d'informations sur le client
L'Autorité de contrôle prudentiel et de résolution (ACPR ou ACP avant juillet 2013), organe de régulation du secteur financier dépendant de la Banque de France, a publié le 8 janvier 2013 la recommandation 2013-R-01 encadrant « le recueil des informations relatives à la connaissance du client dans le cadre du devoir...
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